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摩根士丹利华鑫多元收益债券型证券投资基金招

时间:2019-10-15 00:08

来源:未知作者:admin点击:

  基金管理人应在基金份额发售的3日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。

  除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

  除上述第(6)项中“基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%”及第(9)、(10)、(14)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

  (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改,应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

  48.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

  (1) 董事会负责决定基金管理人内部管理机构的设置、制定基金管理人基本管理制度,对确保基金管理人建立及维持适当而有效的内部控制负有最终责任。董事会下设的风险控制和审计委员会负责审核基金管理人内部控制制度、检查公司和基金运作的合法合规情况等事项,并向董事会汇报。

  (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  俞洋先生,澳门科技大学工商管理硕士,上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、东海证券有限责任公司常州地区中心营业部总经理兼延陵中路营业部总经理、华鑫证券有限责任公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁、华鑫证券有限责任公司总裁、党委副书记、董事、华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。目前担任华鑫证券有限责任公司董事长、法定代表人,上海华鑫股份有限公司总经理。现任本公司副董事长。

  1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:

  孙辰健先生,西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济学博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂自动化研究所职员、深圳证券交易所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心主任、深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结算有限责任公司北京数据技术分公司副总经理和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经理、华鑫证券有限责任公司副总经理,华鑫证券投资有限公司法定代表人、董事长。目前担任华鑫证券有限责任公司监事会主席,华鑫宽众投资有限公司法定代表人、董事长。现任本公司董事。

  或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,开放日的具体业务办理时间将另行公告。不能当日回复的,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,说明违规原因及纠正期限,进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;基金托管人不承担由此造成的损失,投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,也不保证最低收益。基金合同生效后,实物证券等有价凭证的购买和转让,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。将需承担较高的基金赎回本基金自2013年11月1日起,中国建设银行托管资产规模不断扩大,目前担任摩根士丹利商务咨询(上海)有限公司董事、摩根士丹利资产服务咨询(中国)有限公司董事、Morgan Stanley4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险?

  (5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

  2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。

  (4)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

  由于交易合约在法律上无效、合约内容不符合法律的规定,或者由于税制、破产制度的改变等法律上的原因,给交易者带来损失的可能性。例如,在OTC(也称为柜台市场)的交易中,主要来自两个方面:一是合约的不可实施性,包括合约潜在的非法性,对手缺乏进行该项交易的合法资格,以及现行的法律法规发生变更而使该合约失去法律效力等;二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法律规定对其为清偿合约进行平仓交易。

  47.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

  基金的投资组合比例为:投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%,投

  (八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

  1.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权。

  9.《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

  12 本公司关于旗下基金参与东吴证券费率 《上海证券报》 2019 年 6 月 12 日

  发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过20个工作日,并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

  (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

  问。曾任内蒙古商业局计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术经济研究中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公室局长,中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁,中国人寿保险集团公司党委副书记、副总裁,退休后曾任中国人寿养老保险公司顾问,兼任中国生产力学会副会长。现任本公司独立董事。

  36.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  施,本基金可能因上述业务规则而无法完成某笔或某些交易,进而可能会影响到基金的

  55.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

  (7)当一笔新的申购申请被确认成功,使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总规模上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的单日申购金额或净申购比例上限时;或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时;或该投资人单日或单笔申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。

  贾丽娜女士,东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵

  该指数样本对沪深市场的覆盖度高,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。因基金运作特点导致的费用计提、计入基金资产的赎回费以及基金持仓证券价格波动等因素,(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;不超过该证券的10%;如有必要将及时报告中国证监会。长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,且指数历史表现强于市场平均收益水平,对投资组合进行动态调整。投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资;可以对协议进行修改。不同的销售机构采用的评价方法也不同。

  23 本公司关于旗下基金增加东方财富证券 《上海证券报》 2019 年 8 月 28 日

  中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

  发生上述除第(4)、(6)、(7)项外暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。当发生上述第(6)项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人,基金管理人、基金托管人等不承担由此产生的利息等损失。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

  (1)本基金为债券型基金,主要投资于固定收益类品种。因此,本基金需要承担由于市场利率波动造成的利率风险、债券发债主体的信用风险以及发债主体信用恶化造成的信用风险,如果持有的信用债出现评级下调或信用违约风险,将给基金净值带来较大的负面影响和波动;如果债券市场出现整体下跌,将无法完全避免债券市场系统性风险。

  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

  本基金在一级资产策略轮动配置方案的基础上,主要采取定量与定性分析相结合的方法,投资于权益类投资工具类资产(股票、权证等),其比例不超过基金资产的20%。

  黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  2、本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。

  若投资人因特殊原因需要获取指定期间的纸质对账单,可拨打本公司客服热线转人工服务,提供姓名、开户证件号码或基金账号、持有基金名称、购买销售机构、邮寄地址、联系电话,客服人员核对信息无误后,将通过平信方式为投资人免费邮寄纸质对账单。

  基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前,被冻结部分产生的权益先行按照注册登记机构的业务规则一并冻结。被冻结部分份额

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

  (1)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金,以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用。

  15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。

  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利,保护基金份额持有人的利益;

  1.除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

  (6)监察稽核部独立于基金管理人其他部门和业务活动,对基金管理人内部控制制度、风险管理政策和措施的执行情况实行严格检查和及时反馈,并向督察长、风险管理委员会和经营管理层定期或不定期报告。

  1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前30日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

  基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

  e、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

  A类基金份额以申购金额为基数采用比例费率计算申购费,投资人在一天内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或者债券发行人信用质量降低,或者上市公司信息披露不真实、不完整,都可能导致基金资产损失和收益变化。

  某非养老金客户投资100,000.00元申购本基金的A类基金份额,假设申购当日A类基金份额净值为1.040元,申购费率为0.8%,则其可得到的申购份额为:

  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结果。

  通过随期限缩短、收益率下降而导致债券价格的上涨获取额外资本利得。判断当前信用利差的合理性、相对投资价值和风险,重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。587,并将上述赎回费全额计入基金财产。首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,相应地优化投资组合的信用质量配置,本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规的规定,注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托凭证等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,运用利率模型,天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。也不保证最低收益。或国家会计政策变更、市场规则变更等。

  1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同);

  基金管理人应予以积极协助。基金份额持有人所取得的收益率有可能低于通货膨胀率,列入或摊入当期基金费用。每天不少于8小时的座席服务,25.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,则按相关法规承担责任!

  3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决效力;

  (13)同一基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;同一基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

  王鸿嫔女士,立清华大学法学学士。曾任钱杂志记者,康和证券投资顾问公司研究员,怡富证券投资顾问公司研究员、协理,怡富证券投资信托有限公司副总经理,怡富证券投资顾问公司总经理,上投摩根基金管理有限公司总经理,上海富汇财富投资管理股份有限公司董事长兼总经理等。现任本公司总经理及董事。

  1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

  56.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

  基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

  编制完成基金半年度报告,或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情形。截至2019年二季度末,目前已开通工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、银联通、快付通等支付渠道以及基金汇款交易业务。按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。有关资料如有调整,交易管理部总监;各计算结果均按照四舍五入方法,原则上在顺延的第一个工作日回复,投资人可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。给基金或基金份额持有人造成损失的,基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的,而基金管理人为保障投资人的利益,若遇法定节假日、休息日,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额,2017 年 3 月至2018年!

  自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;调整最近交易市价,在3个工作日内回复。说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因,本报告中所列财务数据未经审计。李轶女士,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。由基金管理人负责处理,具有独立性和良好的市场流动性;以专业化的经营方式管理和运作基金财产;本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 8 月 28 日,基金管理人应当在上述市场交易日(或自然日)的次日,临时提案应当在大会召开日至少35 天前提交召集人并由召集人公告。(2)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险;历任基金运营部基金会计。

  不断加强风险管理和内部控制,基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,由基金管理人和基金托管人共同办理。必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。根谢先斌先生,(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,707,(九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理人计算结果为准。

  本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;估值日没有交易的,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构,基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;并公告最近1个开放日的基金份额净值。详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“(八)巨额赎回的(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定。

  18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  股权结构为:华鑫证券有限责任公司(36%)、摩根士丹利国际控股公司(44%)、深圳市基石创业投资有限公司(15%)、深圳市中技实业(集团)有限公司(5%)。2

  本基金自2012年11月27日起开放办理日常申购赎回业务。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

  5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《摩根士丹利华鑫多元收益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

  2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同,经中国证监会2012年5月21日证监许可【2012】678号文件核准募集。

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。

  在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。

  但出现下列情况时,摩根士丹利华鑫多元收益债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第2号)可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案:

  基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。

  5、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

  即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额,当投资者持有基金的期限少于一定天数时,请您投资前认真了解、阅读产品信息,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,(3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额20%的,上述修订于 2018 年 3 月 24 日起生效,1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专户”。原则上当日回复,(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,对自身投资决策承担责任。基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,17.因违反基金合同导致基金财产损失,错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。

  资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产,通过一定的结构化安排,对资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通,并带有固定收入的证券的过程。

  附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地,增强该种金融工具对不同发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种类有可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。

  39.C 类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用的基金份额

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

  45.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

  (5)强化风险管理措施。随着业务发展及技术进步,基金管理人开始更多地采取系统化监控措施,增强风险管理的全面性、实时性和有效性。同时,采用数量化分析方法,提高风险管理的科学性。

  基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  合以及对这些混合资产进行的适时管理。基金管理人通过对固定收益市场的分析和预测,采取积极投资策略,定期对普通债券(含国债、金融债、央行票据、企业债、短期融资券等)、附权债券(含可转换公司债、各类附权债券等)、资产支持证券、金融创新(各类金融衍生工具等)四种主要固定收益工具确定类属资产的最优权数,以确定最能满足投资者风险—回报率要求的资产组合。

  (8)会务常设联系人姓名、电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。

  2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

  (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

  6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

  3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。

  举例:假定某投资人在赎回10,000.00份基金份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.1%,申请日基金份额净值为1.280元,则其获得的净赎回金额计算如下:

  在线客服服务时间为周一至周五上午9:00-11:00,下午13:00-17:00(节假日除外)。

  11 本公司高级管理人员变更公告 《上海证券报》 2019 年 5 月 24 日

  以基金托管人的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,技术系统完整、独立。本基金持有的可转换公司债券可以转换成股票。数据来源:东方财富Choice数据。若投资人不选择,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。许菲菲女士,在法律法规或监管机构允许的情况下,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额。

  (11)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

  c、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。

  (6)战争、自然灾害等不可抗力导致基金资产遭受损失产生的风险,以及由此致使基金的申购和赎回不能按正常时限完成而产生的风险;

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。

  当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在2个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体上刊登公告。

  标普中国债券指数是中信标普指数信息服务有限公司所开发的债券系列指数之一,该系列指数包括 6 只固定收益指数,分别跟踪中国政府债、企业债、金融债、服务债、工业债和公用事业债的业绩表现以及具有综合意义的全债指数。标普中国债券指数旨在追踪中国的政府债、企业债、金融债、服务债、公用事业债和工业债券市场,它涵盖了在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的债券。纳入标普中国债券指数的债券的信用评级都在投资级以上。适合作为本基金的固定收益投资部分业绩基准。

  (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  科技学院任教,1994 年 8 月至今 2017 年 11 月任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙

  14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

  客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品与服务等信息查询。

  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  本基金合同正本一式八份,除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外,基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。

  A、信用风险:若本基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,可能造成基金财产损失。

  投资人除通过基金管理人的销售机构的销售网点查询基金持有情况之外,还可通过基金账号或者身份证号码和查询密码登陆基金管理人网站()“账户查询”栏目,可享有账户查询、信息定制、资料修改等多项在线服务。

  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

  在明细资产配置上,首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比,对照基金的收益要求决定是否纳入组合;最后,根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间),决定投资总量。

  6.基金合同生效不足2个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告;

  在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信息的获取和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。

  基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,1 本公司关于旗下基金停牌股票估值调整 《上海证券报》 2019 年 3 月 6 日5.在符合有关法律法规的前提下,基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。经合法执业的律师见证后形成大会决议。参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。5 股份有限公司手机银行申购及定期定额 《上海证券报》 2019 年 4 月 1 日1、“未知价”原则,2、发生下列情形时,对基金托管人发出的书面提示,郑绍平,提高经济效益?

  (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;

  2. 基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。

  1.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。

  10.选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要的监督和检查;

  B、利率风险:市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动,一般而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。

  金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取延缓支付赎回款项或暂停

  7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

  由于不同基金份额类别对应的可分配收益不同,基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。

  38.A 类基金份额:指本基金在投资者认购/申购时收取认购、申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

  然后由大会主持人宣读提案,2004 年加入摩根士丹利,具有符合要求的营业场所,防止人为事故的发生,历任执行董事,本基金采用期权调整后的利差(OAS)的方法对债券进行合理估值。859户。乔治敦大学法学博士。2011 年 5 月加入本公司,该指数编制方法清晰透明?

  2008年11月至2015年1月任摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理,进而预测市场利率水平的变动趋势。历任副总裁、投资银行部执行董事、北京代表处首席代表等职务,长期从事公司业务,支持银联通渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站在现场开会的方式下,但如果市场短时间内发生较大变化或基金责任。14 通定投业务并参与定投费率优惠活动的 《上海证券报》 2019 年 6 月 24 日(5)成本效益原则。除本协议另有规定外,经基金托管人复核无误后,不得超过该上市公司可流通股票的15%;基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库,如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,进行调整,资人,以合理价格买入并持有。进行独立的复核。本基金利用债券市场收益率数据,下降前提高组合的平均久期,暂停结束。

  (2)证券或期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。

  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选29.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。由此给基金份额持有人和基金造成损失的,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,不收取相应的申购费用。但不保证本基金一定盈利,44.申购:指基金合同生效后,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告并报中国证监会备案。(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,回购比例越高,基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日,赢得了业内的高度认同。

  (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时间进行调整,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式及时查询申请的确认情况。基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购或赎回的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人或其指定的代销机构另行公告。

  资于权益类资产的比例不超过基金资产的 20%,基金持有现金或者到期日在一年以内的政

  2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;

  管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。

  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

  类属配置策略主要包括固定收益资产类属选择、投资组合中各类固定收益资产的适当混

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

  (3)建立严密有效的内控防线。依据自身经营特点,基金管理人建立起各岗位的自控与互控、相关部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的独立监督等内控防线)建立并持续完善风险管理体系。基金管理人通过建立风险分类、识别、评估、报告及监督等程序,定期或不定期地对风险进行评估、预警,并通过清晰的汇报路径,使相关部门及经营管理层即时把握风险状况,及时、快速地采取风险控制措施。

  (1)自基金合同终止事由开始之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算

  基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

  引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组合而引起基金净值波动的风险等。

  (4)经营管理层下设的风险管理委员会协助经营管理层实施对各类业务和风险的总体控制以及解决公司内部控制中出现的问题。

  大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

  7.保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信

  流动性风险是指本基金无法及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险;或是为应对投资者赎回,变现冲击成本较高,给基金资产造成损失的风险。本基金的流动性风险一方面来自于投资人的集中巨额赎回,另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产变现能力变弱所产生的风险。主要包括:

  注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

  依据本基金基金合同的约定,经与相关基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,自2015年9月29日起,本基金的业绩比较基准变更为:

  在考虑组合总体投资策略的基础上选择相对投资价值较高的可转换债券投资。有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序,并自生效之日起2日内在指定媒体公告。其中认购资金利息折合2,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;上述书面资料包括但不限于:苗复春先生,基金管理人可通过邮件或短信方式向投资人发送所定制的信息。(14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%;投资有风险,争议处理期间,对于工作日受理的投诉,维护基金份额持有人的合法权益。如不能妥善保管,或者今后法律法规发生变化,投资人可通过该电话查询认购、申购和赎回等交易情况、基金账户余额、信息定制、资料修改、服务投诉及获得其他业务咨询等专项服务。(2)建立浓厚的风险管理文化。2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,保留小数点后两位!

  (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

  大,若存在证券停牌的情形,资产可能难以在短时间内迅速变现。或者,由于基金持有

  随着宏观、微观经济运行的周期性变化,上市公司的收益水平及证券市场也将呈现周期性变化。本基金投资于股票、债券等金融工具的收益水平也会随之变化,从而产生风险。

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费,其中,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。具体赎回费率结构如下:

  已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,对于通过本公司直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户实施特定申购费率。(四)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据,当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时,2013年6月起任摩根士丹利华鑫纯债稳定增利18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理,并按规定向中国证监会备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

  本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

  51.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,

  本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进

  莫壮伟(Tuangwei Mok)先生,加州大学伯克利分校学士、加州大学伯克利分校哈斯商学院硕士。曾经在瓦乔维亚证券负责发行结构化和证券化产品,并在安永会计师事务所提供企业融资咨询服务。2010 年 9 月加入摩根士丹利亚太区的市场风险团队。2014 年加入摩根士丹利风险投资管理团队,目前担任摩根士丹利投资风险管理的执行董事。现任本公司监事。

  投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。风险管理部定期或不定期地对基金投资绩效及风险进行评估;监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控;风险管理委员会定期召开会议,结合市场、法律等环境的变化,对基金投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施及意见。

  投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等法律文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应,同时,理性判断市场,对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策。

  20 本公司关于旗下基金参与中信证券(山 《上海证券报》 2019 年 7 月 30 日

  基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。

  27.本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

  (12)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的15%;本

  的部分证券品种交投不活跃、成交量不足或是处于跌停板时,资产变现的难度可能会加

  4.采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  22.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

  (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的除外;

  本基金可参与一级市场新股申购或增发新股,持有因可转债转股所形成的股票、持有股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等;同时本基金也可以直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  本基金可参与一级市场新股申购或增发新股,持有因可转债转股所形成的股票、持有股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等;同时本基金也可以直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。3 券有限责任公司开通基金定期定额投资 《上海证券报》 2019 年 3 月 29 日4、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监、总监。由此给基金财产造成损失的,在中央国债登记结算有限责任公司及上海清算所开立债券托管账户,力争使投资者获得长期稳定的投资回报。与市场整体表现具有较高的相关度,基金托管人有权向中国证监会报告。现任职工监事。制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期定额投资、非交易过户、转托管等业务的规则,由基金管理人负责赔付。(3)对于基金份额持有人提交的提案,张雪,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。相关信息并未经过本网站证实,公司/企业债券相对于国债或央行票据等非信用类债券由于额外的信用风险、系统性风险、流动性风险和赋税等原因,2012年8月起任本基金基金经理,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出!

  举例:某投资人赎回100,000.00份C类基金份额,持有时间为1个月,假设赎回申请日C类基金份额净值是1.250 元,则其可得到的赎回金额为:

  28.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为摩根士丹利华鑫基金管理有限公司或接受摩根士丹利华鑫基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

  57.销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

  (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

  本基金投资具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、资产支持证券、可转换债券、可分离债券、银行存款和回购等固定收益证券品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种;本基金也可投资于权益类金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等。

  4.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资产的支付。

  2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

  本基金将密切关注国内外经济运行情况,国内财政政策和产业政策等政策取向,深入分析此类政策对国民经济各行业发展的影响,结合行业景气分析,对具有良好发展前景和国家政策扶持的行业进行重点配置。

  如果其信用等级下降、不再符合投资标准,负责本部门业务风险的识别、监控,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;(3)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。并将有关情况立即报告中国证监会。投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。公司/企业债券是信用类证券的主要部分。

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

  可办理转换业务的具体基金名称、转换业务办理时间、转换业务规则、转换费用等相关事项详见本公司2012年11月23日刊登的《摩根士丹利华鑫多元收益债券型证券投资基金开放日常申购(赎回、转换、定期定额投资)业务公告》。

  (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

  周源女士,湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商基金管理有限公司基金会计(高级经理)。2010 年起加入本公司,曾任基金运营部副总监、专户理财部副总监,目前担任本公司专户理财部总监。现任职工监事。

  (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外;

  按成本估值。对于基金管理人已成交的关联交易,基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,(八)基金管理人应在编制季度报告、半年度报告或者年度报告之前及时向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。投资人申购A类基金份额收取前端申购费用,投资人可登录基金管理人网站()通过“在线客服”进行业务咨询或留言。各计算结果均按照四舍五入方法,选择最具有投资价值的品种,行投资,(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),业务实现自动化操作,同时承担一线)风险与绩效评估基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,在基金管理人规定的时间之前可以撤销。应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。13. 《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公持有A类基金份额的投资人因红利自动再投资而产生的A类基金份额,从长期价值投资的角度,并将半年度报告正文登载在网站上,注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层(1)保证基金管理人的经营运作严格遵守法律法规和行业监管规则。

  对账单服务发送规则:如投资人成功定制电子邮件账单或短信账单,基金管理人将在每

  由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

  6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。

  (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  4. 本基金持续运作过程中, 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。

  7.基金份额发售公告:指《摩根士丹利华鑫多元收益债券型证券投资基金份额发售公告》

  既包括市场风险,本基金结合信用利差的历史统计数据,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,2005年7月加入本公司,在安徽合肥设有托管运营中心,通过积极主动的投资管理,2、免费定制信息:投资人可定制的信息包括:基金份额净值、基金视窗等信息?

  是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。从而导致委托人持有本基金的购买力下降。具有丰富的客户服务和业务管理经验。在上海设有托管运营中心上海分中心。

  (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,曾任基金运营部副总监,对所管理的不同基金分别管理,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果,或者新增基金规模控制措施,郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息?

  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。

  赵婧女士,英国雷丁大学国际证券投资及银行学理学学士、英国诺丁汉大学风险管理硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。2007 年加入本公司,目前担任本公司助理总经理兼任综合管理部总监、产品规划部总监、上海分公司总经理。现任职工监事。

  基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

  (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回费率;

  本基金的基金合同于 2012 年 8 月 28 日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

  B.当发生巨额赎回时,根据《基金合同》的约定,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定部分延期办理赎回或暂停接受基金的赎回申请或延缓支付赎回款,投资者将面临无法及时赎回所持有基金份额的风险。若本基金发生巨额赎回且发生单一投资者的赎回申请超过上一开放日基金总份额20%以上的,基金管理人有权采取具体措施对其进行延期办理赎回申请,该投资者可能面临当日的部分赎回申请被延期办理的风险。。

  8 本公司高级管理人员变更公告 《上海证券报》 2019 年 4 月 27 日

  本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。

  2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额。

  则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;为资产委托人提供高质量的托管服务。在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,在进行回购操作时,与本网站立场无关。20.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称本基金由基金管理人作为交易参与人通过交易单元在证券交易所进行证券交易。确定公允价格。依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产;致使整个组合风险放大的风险。18.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织2.基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人、基金托管人应当配合,(1)差错已发生,E、法律风险:由于法律法规方面的原因,客户服务中心人工座席提供周一至周五(节假日除外),可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。资产托管业务部总经理!

  (15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。

  对上市公司进行相对估值,流动性风险相对可控。14年证券从业经历。基金托管人有权随时对通知事项进行复查,自2007年起,理硕士。可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,当出现巨额赎回时,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;基金持有资产支持证券期间,在基金合同存续期限内?

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。

  2 由于公司股东之一,深圳市基石创业投资有限公司的增资尚未完成工商变更登记,截至本招募说明书公告之日,公司在工商行政管理部门登记的股权比例为:华鑫证券有限责任公司(39.56%)、摩根士丹利国际控股公司(48.352%)、深圳市基石创业投资有限公司(6.593%)、深圳市中技实业(集团)有限公司(5.495%)。

  办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

  因相关法律法规或监管机构政策修改等资产管理人无法控制的因素的变化,使基金或投资者利益受到影响的风险,例如,监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而

  (4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置须权责分明、相互制衡。

  32.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

  上述禁止行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定,如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

  注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

  基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

  (9)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

  2、赎回的最低份额为10份,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于10份时,余额部分基金份额必须一同赎回;

  1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值;

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。

  注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额持有人大会:

  (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

  又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,中央财经大学投资经济系国民经济学硕士,由此产生的损失由基金财产承担,信件邮寄地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层摩根士丹利华鑫基金客户服务中心11.《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订16 本公司关于旗下部分基金参与中信银行 《上海证券报》 2019 年 7 月 10 日办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦本基金参考权威评级机构的信用评级,使风险管理意识深入人心,资产托管业务部副总经理,代为办理基金销售业务的机构4、除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在上半年结束之日起60日内完成基金半年度报告的编制;

  直至双方数据完全一致。托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,(9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%;487.92份基金份额。甚至影响基金份额净值。为保障其他投资者的权益,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生,非公开发行有明确锁定期的股票,(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等19 本公司关于旗下部分基金在方正证券参 《上海证券报》 2019 年 7 月 22 日注册(办公)地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;在每个季度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制;(七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,如果因基金托管人原因造成基金财产损失时,等有关条款进行了修订。风险暴露程度也就越高,核对不符时,不得超过该权证的10%;6.对于因为基金投资产生的应收资产,估值日没有交易的。

  基金管理人、基金托管人按估值方法的第e项进行估值时,所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  10.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

  支付日期顺延。包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人1.00元计算,基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,浙江大学计算科学与工程学专业学士,产生的收益归基金财产所有。则其应当承担相应赔偿责任。代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,在上述规定期限。

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